コンプライアンス
弊社法令順守を経営方針の最重要課題の1つに上げ、下記の各種法律を遵守し、お客様のポートフォリオの構築のお手伝いすることを使命とし、業務を推進してまいります。
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金融商品の販売等に関する法律
取引をご希望されるお客様に、幅広い金融商品に関する説明義務を明確化し、適切な説明の確保等によってお客様の保護を目的とします。弊社従業員の一方的な勧誘は一切いたしません。
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消費者契約法
消費者と事業者との間の知識、情報の質、量の格差や契約締結時の交渉力の格差に着目し、この格差を解消して消費者を保護することを目的としています。お客様には必要な情報をすべて提供いたします。
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価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律
この法律は、有価証券に係る投資顧問業を営む者について登録制度を実施し、その事業に対し必要な規制を行なうことにより、その業務の適正な運営を確保し、もって投資者の保護を図ることを目的としております。
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個人情報保護に関する法律
個人情報の適正な取り扱いに関し基本となる事項を定めることにより、個人情報の有用性に配慮しつつ、個人の権利利益を保護することを目的としております。弊社では個人データの取り扱いに関して管理責任者を置き、個人データの取扱者を定め、その取り扱い状況を常に確認し、個人情報の漏洩が無いよう万全を期しております。
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海外商品市場における先物取引の受託等に関する法律
海外商品市場における先物取引の受託等を公正にし、および当該先物取引の委託者が受けることのある損害の防止を図ることにより、当該先物取引の委託者の利益の保護を図ることに努めます。お客様には弊社先物取引の仕組みを充分に理解していただき、リスクを含めた損害の可能性の理解と、その防止を図ることを目的にしております。
